广西师范大学全面推进廉政风险防控工作的实施方案

师党纪监〔2014〕0003号

关于印发《广西师范大学全面推进

廉政风险防控工作的实施方案》的通知

各基层党委、党总支，各学院、各单位：

现将《广西师范大学全面推进廉政风险防控工作的实施方案》印发给你们，请认真组织实施。

中共广西师范大学纪律检查委员会

广 西 师 范 大 学 监 察 处

2014年3月19日

广西师范大学全面推进

廉政风险防控工作的实施方案

按照《广西师范大学关于加强廉政风险防控工作的实施意见》（师党〔2012〕68号）的要求，为扎实推进我校惩治和预防腐败体系建设，结合我校廉政风险防控试点工作经验，特制定本方案。

一、主要工作内容

学校各单位紧密结合本单位的工作实际，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过风险排查、制定措施、督查考核、完善操作规程等环节，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。

二、目标任务

在全校全面实施廉政风险防控管理，逐步形成廉政风险防控管理长效机制。

（一）增强风险防范意识。各单位防控廉政风险的主动性进一步提高，特别是党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识进一步增强。

（二）建立廉政风险防控机制。通过全面排查和分析岗位职责、业务流程、制度机制方面的存在廉政风险点，切实做到找准查深查全。科学评估和确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，完善有针对性的风险防范措施，建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。

（三）有效预防腐败。通过加强廉政风险监控，建立廉政风险处置机制，预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，推进学校预防腐败工作取得新的明显成效。

三、方法步骤

（一）工作启动阶段（2014年3月）

各单位要认真组织学习推进廉政风险防控管理工作的有关规定和廉政风险防控的有关知识，通过多种形式广泛宣传，营造积极良好的工作氛围。单位党政主要领导要负总责、亲自抓，要结合本部门、本单位实际，制定科学性、针对性、可操作性和实效性较强的推进廉政风险防控管理具体工作方案（后勤基建处、雁山建设办、资产管理处、财务处除外），并报学校廉政风险防控领导小组办公室备案。

（二）查找廉政风险阶段（2014年4月）

1. 全员参与，排查廉政风险。围绕规范权力运行，通过自己找、同事点、领导提、群众帮、专家评和组织审等办法，重点查找岗位和单位可能存在的风险：一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险。二是业务流程风险。重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险。三是制度机制风险。重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。四是外部环境风险。重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等风险。

2. 清权确权，编制职权目录。按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对本单位和岗位现有权力事项进行全面清理，逐项确认，摸清权力底数，明晰权力边界，明确职权名称、内容、办理主体和制度依据，编制“职权目录”。

3. 规范权力，绘制流程图。按照“程序法定，流程简便”的要求，优化管理运行流程，对经清理确认的每一项职权，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“工作流程图”。

     4. 科学分析，评估风险等级。依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，通过单位自评和廉政领导小组办公室审定的方式，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，并实行分级管理、分级负责，责任到人。高等级风险由单位主要领导管理和负责，校纪委予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门直接管理和负责。重点突出对高等级风险的防控。

     4月30日前，请将《（个人）岗位廉政风险登记表》（附件1）、《单位廉政风险汇总表》（附件2），报校廉政风险领导小组廉政风险防控办公室审定，同时材料的电子版发送到gxlzzx2009@163.com。

（三）制定措施阶段（2014年5～6月）

制定防控措施。针对防控办审定的廉政风险点和确定的风险等级，一是制定（个人）岗位风险防控措施，主要由干部本人提出防控风险的具体措施和办法。二是制定单位风险防控措施。各单位有针对性地围绕岗位职责、业务流程、制度机制风险制定防控措施，并在一定范围内予以公示。

      6月30日前，将《廉政风险防控职权目录》（附件3）、《（个人）岗位廉政风险点及防控措施汇总表》（附件4）、《单位廉政风险点及防控措施汇总表》（附件5），连同单位工作流程图，经单位负责人审核后，报校廉政风险防控领导小组审定，并报送主管校领导。同时，将上述所有材料的电子版发送到gxlzzx2009@163.com。

（四）督查考核阶段（2014年9～10月）

强化督查指导。通过信息监测、检查评议、汇报交流等方式，校廉政风险防控工作领导小组将不定期组织对廉政风险防控各项措施的落实情况进行督查考核。考核结果作为领导班子和领导干部年度考核的重要内容。

（五）完善操作规程阶段（2014年11～12月）

各单位要根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施。在此基础上，形成《广西师范大学廉政风险防控管理实施办法》。

附件：1. （个人）岗位廉政风险登记表

2. 单位廉政风险汇总表

3. 廉政风险防控职权汇总表

4. （个人）岗位廉政风险点、防控措施汇总表

5. 单位廉政风险点、防控措施汇总表

附件1

（个人）岗位廉政风险登记表

                                         填表日期：      年    月    日

责任人签字： 

附件2

单位廉政风险汇总表    

填表日期：      年   月   日

附件3

廉政风险防控职权汇总表

单位（盖章）：             

附件4

（个人）岗位廉政风险登记点、防控措施汇总表

说明：1. 本表一式二份，一份自行留存，一份报廉政风险防控工作小组办公室备案。

2. 如有更改、补充意见，可另附页。

附件5

单位廉政风险登记点、防控措施汇总表

单位（盖章）：                                      单位（部门）负责人签字：               

   说明：1. 本表一式三份，一份本单位留存，一份报廉政风险防控工作小组办公室备案，一份报主管校领导。

       2. 如有更改、补充意见，可另附页。